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留意!这三类实体申请澳洲AFS外汇派司 需提交更

作者:格林娱乐 时间:2019-07-22 23:52   

  格林娱乐天眼APP讯 : 近日,澳大利亚ASIC就AFS外汇派司申请发出了新的要求,要求特定申请人供给进一步消息。同时,ASIC暗示将尽快更新AFS牌拍照关的监管指引,以及相关的申请、更改

  ASIC现要求这些申请人(寻求AFS派司的申请人或寻求变动的AFS派司持牌人)在其申请中供给某些额外消息和文件。按照需要供给的消息以及文件的分歧,ASIC对三类派司申请人进行了分歧划分:

  ·拟供给特定金融办事及金融产物的机构,必需供给额外的非焦点证明文件(第3类)。

  此中:“担任人员”是法人集体的担任人,担任施行与持有AFS牌拍照关的职责。相关完整定义,请参阅《公司法》第9条;获取国度犯罪记实查抄可能需要≥6周的时间,申请人应提前预备好这些材料。

  所有受或成心成为APRA监管的机构的申请人,必需供给下列相关申请人担任人的文件:

  获得国度犯罪记实查抄可能需要六周或更长时间。申请人在申请前应为其担任的司理获得这些查抄。

  作为AFS派司或变动申请的一部门,申请人必需指明涵盖其拟供给的金融办事及金融产物的派司授权书。格林娱乐其在申请中需要额外供给的非焦点证明也已在响应表格中列出。相关非焦点证明的指点,也可在响应的监管指南部门找到。

  衍生品:1)衍生品证明;2)办理好处冲突的放置;3)合规放置;4)风险办理系统声明;

  外汇合约:1)外汇营业报表;2)办理好处冲突的放置;3)合规放置;4)风险办理系统声明等等。

  申请人已提名一名担任司理,该司理是另一AFS持牌者的高级人员,或受雇于或受聘于另一AFS持牌者:办理好处冲突的放置

  ASIC在2018年12月对AFS的派司要求进行了审查。经审查、会商后,ASIC对派司申请人作出了以上要求。

  相关要求供给以上所述的材料及文件、相关表格、以及相关参阅材料等,请查看ASIC网站相关内容,以获取所需。

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